基金从业《基金法令律例》考点：分级基金份额的上市买卖

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　　导语：对分级基金份额的上市买卖及申购、赎回的测验内容你晓得有哪些?上面是百分网小编清算的相干基金测验材料，须要领会的小火伴们一路来看看吧。

基金从业《基金法令律例》考点：分级基金份额的上市买卖

　　(一)分级基金份额的上市买卖

　　分隔召募的分级基金，是别离以子代码停止召募，基金建立后，向深圳证券买卖所提交上市请求，仅以子代码上市买卖，母基金既不上市也不申购、赎回。

　　对以母基金代码停止归并召募的分级基金，召募实现后，将根本份额按比例拆分为差别危险收益的子份额，局部或全数种别份额上市买卖。

　　(二)开放式分级基金份额的申购和赎回

　　开放式分级基金份额的申购和赎回包含场内和场外两种体例。

　　分隔召募的分级基金，以子代码停止申购和赎回，母基金代码不能停止申购和赎回。

　　今朝我国刊行的归并召募的分级基金，凡是只能以母基金代码停止申购和赎回，子基金份额只能上市买卖，不能零丁申购和赎回。

　　分级基金较通俗基金庞杂，危险更大，投资者须要具备更强的危险蒙受才能。

　　开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵守LOF的准绳和流程。自2012年起，新召募的分级基金请求设定单笔认购/申购的上限：归并召募的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元;分隔召募的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

　　(三)分级基金的跨系统转托管

　　因为分级基金份额是分系统挂号的，挂号在基金注册挂号系统的基金份额只能请求赎回，不能间接在证券买卖所卖出，挂号在证券挂号结算系统中的基金份额能够在证券买卖所卖出。

　　基金份额持有人拟请求将挂号在基金注册挂号系统中的基金份额停止上市买卖，必须先操持跨系统转托管，行将挂号在基金注册挂号系统中的基金份额转托管到证券挂号结算系统。根本份额从基金注册挂号系统中的基金份额转托管到证券挂号结算系统后，将根本份额拆分为子基金份额后能够在证券买卖所卖出。基金份额持有人也能够将挂号在证券挂号结算系统中的基金份额转托管到基金注册挂号系统。

　　【例题】

　　开放式基金的认购采用( )的认购体例。

　　A.份额认购

　　B.债券认购

　　C.金额认购

　　D.份额或金额认购

　　【准确谜底】C

　　【谜底剖析】本题考核开放式基金的认购体例。开放式基金采用金额认购的体例，即投资者在操持认购时，认购请求上不是间接填写要认购几多份基金份额，而是填写须要认购的金额。

　　【例题】

　　以下对ETF份额认购的说法准确的是( )。

　　A.只能用现金认购

　　B.能够用现金认购，也能够用证券认购