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基金从业测验2017考点：基金操持人的信息表露责任
导语：对基金操持人来讲，首要担任操持与基金财产操持营业勾当有关的信息表露事变，详细触及基金召募、上市生意、投资运作、净值表露等各关键。
(1)向中国证监会提交基金条约草案、托管和谈草案、招募申明书草案等召募请求资料。在基金份额出售的3日前，将招募申明书、基金条约择要刊登在指定报刊和操持人网站上;同时，将基金条约、托管和谈刊登在操持人网站上，将基金份额出售通知布告刊登在指定报刊和操持人网站上。
(2)在基金条约失效的第二天，在指定报刊和操持人网站上刊登基金条约失效通知布告。
(3)开放式基金条约失效后每6个月竣事之日起45日内，将更新的招募申明书刊登在操持人网站上，更新的招募申明书择要刊登在指定报刊上;在通知布告的l5日前，应向中国证监会报送更新的招募申明书，并就更新内容供给书面申明。
(4)基金拟在证券生意所上市的，应向生意所提交上市生意通知布告书等上市请求资料。基金获准上市的，应在上市今朝3个任务日，将基金份额上市生意通知布告书刊登在指定报刊和操持人网站上。ETF上市生意后，其操持人应在逐日开市前向证券生意所和证券挂号结算公司供给申购、赎回清单，并在指定的信息宣布渠道上通知布告。
(5)最少每周通知布告一次封锁式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在起头操持申购或赎回前，最少每周通知布告一次资产净值和份额净值;开放申购赎回后，应于每一个开放日的第二天表露基金份额净值和份额累计净值。如遇半年底或年底，还应表露半年度和年度最初一个市场生意日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。
(6)在每一年竣事后90日内，在指定报刊上表露年度报告择要，在操持人网站上表露年度报告全文。在上半年竣事后60日内，在指定报刊上表露半年度报告择要，在操持人网站上表露半年度报告全文。在每季竣事后15个任务日内，在指定报刊和操持人网站上表露基金季度报告。上述按期报告在表露的第2个任务日，应别离报中国证监会及处所羁系局、基金上市的证券生意所备案。对当期基金条约失效缺乏2个月的基金，能够不体例上述按期报告。
(7)当发生对基金份额持有人权益或基金价钱发生严重影响的事件时，应在2日内体例并表露姑且报告书，并别离报中国证监会及处所羁系局备案。封锁式基金还应在表露姑且报告前，送基金上市的证券生意所考核。
(8)当媒体报道或市场传播的动静能够对基金价钱发生误导性影响或引发较大动摇时，操持人应在知悉后当即对该动静停止公然廓清，将有关环境报告中国证监会及基金上市的证券生意所。
(9)操持人调集基金份额持有人大会的，应最少提早30日通知布告大会的召开时辰、集会情势、审议事变、议事法式和表决体例等事变。集会召开后，应将持有人大会决议的事变报中国证监会批准或备案，并予通知布告。
(10)基金操持人职责停止时，招聘请管帐师事件所对基金财产停止审计，并将审计成果予以通知布告，同时报中国证监会备案。
除依法表露基金财产操持营业勾当相干的事变外，对操持人利用固有资金停止基金投资的事变，基金操持人也应实行相干表露责任，包含：认购基金份额的，在基金条约失效通知布告中载明所认购的基金份额、认购日期、合用费率等环境;申购、赎回或生意基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或生意基金的日期、金额、合用费率等环境。
为了做好上述信息表露任务，基金操持人该当在公司外部成立健全信息表露操持轨制，明白信息表露的方针、准绳、体例、内容、法式等事变，并指定专人担任操持基金信息表露事件。
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