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2017基金从业测验数字类相干常识点汇总
指导语：为了赞助大师更好地筹办基金从业资历测验，以下是百分网小编分享给大师的2017基金从业测验数字类相干常识点汇总，接待浏览!
1. 公募基金注册轨制(向中国证监会注册)，注册之日起 6 个月内起头召募;
备案请求(召募期满 10 日内验资，收到验资报告 10 日内向证监会备案)。
2. 公募基金投资者人数需在 200 人以上，私募基金应少于 200 人。
3. 私募基金及格投资者是指具有响应危险辨认才能和危险承当才能，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且合适以下相干规范的单元和小我：
1)净资产不低于 1000 万元的单元;
2)小我金融资产不低于 300 万元或比来三年小我年均支出不低于 50 万元。
4. 设立公然召募的基金办理公司应具有的前提：
1)有合适《证券基金法》和《公司法》的章程;
2)实缴货泉注册本钱不少于一亿元;
3)首要股东具有杰出事迹 3 年内无守法记载;
4)持有 5%股权的首要股东净资产 5000 万以上;
5)获得基金从业资历人数达标 15 人以上;
6)监事董事高管职员具有响应任职前提;
7)有合适请求的经营场合和宁静方法;
8)杰出的办理布局和轨制
9)法令和证监会划定的其余前提。
5. 基金办理人需具有 3 年以上基金从业履历。
6. 2004 年 7 月 1 日《证券投资基金运作办理方法》中，初次将我国的基金的种别分为股票基金、债券基金、夹杂基金、货泉市场基金等根基范例。
7. 股票型基金：80%以上的基金资产投资于股票。
8. 债券型基金：80%以上的基金资产投资与债券。
9. 货泉市场基金首要投资于：
1)现金;
2)1 年之内(含 1 年)的银行按期存款、大额存单;
3)残剩刻日在 397 天之内(包含 397 天)的债券;
4)刻日在 1 年之内(含 1 年)的债券回购;
5)刻日在 1 年之内(含 1 年)的央行单据等，
6)残剩刻日在 397 天之内(含 397 天)的资产撑持证券。
10. 保本型基金：
1)普通保本型基金的保本刻日在 3～5 年，时代不能赎回，保本期越长，投 资者承当的机遇本钱也越高。
2)罕见的保本比列介于 80%～100%之间。
11. 生意型开放式指数基金(ETF)Exchange Traded Funds
1)ETF 份额的上市生意
• 上市首日的收盘参考价为千亿任务日的基金份额净值;
• 实行价钱涨跌幅限定，设置为 10%，从上市首日起头实行;
• 买入报告数目为 100 份即其整倍数，缺乏 100 份的局部能够卖出;
• 基金报告价钱最小变化价位为 0.001 元。
2)ETF 份额的申购、赎回
• 申购、赎回的基金份额需为为最小申购、赎回单元的整倍数。普通最小申购、赎回单元为 50 万份或 100 万份，基金办理人有权对其停止变化， 并在变化前最少 3个任务日在最少一种中国证监会的信息表露媒体通知布告。
12. 上市型开放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund
1) LOF 在生意所的生意法则：
• 买入LOF 的报告数目应为 200 份或其整倍数，报告价钱最小变化单元为 0.001 元国民币;
• 厚交所对LOF 生意实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为 10%，自上市首日履行;
• 投资者T 日迈出基金份额后的资金 T+1 日便可到账，而赎回资金最少T+2 日到账。
2) LOF 的申购和赎回
• 接纳“金额申购、份额赎回”准绳，申购报告单元为 1 元，赎回报告单元为 1 分基金份额;
• T 日申购，T+1日起头可在厚交所卖出或赎回;
• T 日买入的基金份额，T+1 日可在厚交所卖出或赎回。
13. 基金营业挂号流程
1)申购时候：T 日，投资者的申购和赎回请求信息，经由过程代销网点传到代销总部，总部汇总后传到注册挂号机构。T+1 日，注册挂号机构(基金公司-TA)根据 T 日各代销机构的请求及 T 日的基金份额净值同一确认处置。
2)赎回时候：差别的渠道赎回到账时候有差别。
14. 基金建立后，投资在开放日者采办基金的行动，公募基金最低申购金额 1000 元，私募基金申购出发点普通为 100 万，在基金建立以后采办基金须要付出申购用度。
15. 封锁式基金与开放式基金的刻日差别。
1) 封锁式基金有一个牢固的存续期。我国《证券投资基金法》划定，封锁式基金刻日应当在 5 年以上，期满后可请求延期，今朝我国的封锁式基金存续刻日普通为 15年。
2) 开放式基金普通无刻日。
16. 基金到场证券生意所二级市场的生意与清理
1) 证券投资场内生意市场(只在证券生意所内，按必然时候，必然法则集合生意已刊行证券构成的市场)免费规范：
• 佣金不高于生意额 3 ‰，不低于羁系费和手续费;
• 2008 年 9 月 19 日起，印花税只对出让方根据 1‰征收，受让方不收。
17. 基金资产估值
1) 基金净资产=基金资产-基金欠债
2) 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额(基金份额精美是计较投资者申购/赎回基金份额的根本，也是评估告急投资事迹的根本目标之一)
18. 公募基金认申购用度：
19. 公募基金经营办理用度：
20. 基金首要当事人的信息表露：
1) 向证监会提交召募请求资料;
2) 基金条约失效第二天在拟定报刊刊登失效通知布告;
3) 开放式基金条约失效后每 6 隔越竣事之日起 45 日内，更新的招募申明书通知布告，通知布告的 15 日前报送证监会;
4) 你上市的要提交上市通知布告书和资料，上市前 3 个任务日通知布告;
5) 每周通知布告 1 次封锁式基金的资产净值和份额净值。
21. 基金运作信息表露：
1) 基金净值通知布告表露实效性请求：
• 封锁式基金每周表露 1 次资产净值和份额净值;
• 开放式基金在铺开申购和赎回前，每周 1 次，铺开申购赎回后，表露每一个开放日的份额净值和份额累计净值。
2) 基金按期通知布告的相干划定
• 季度报告：季度竣事 15 日内;
• 半年报告：上半年竣事起 60 日内;
• 年度报告：每一年竣事起 90 日内。
22. 天下第一只公认的证券投资基金 ——“海内及殖民地当局信任”降生在 1868 年的英国。
23. 1924 年 3 月 21 日降生于美国的“马萨诸塞投资信任基金”是天下上第一个开放式基金。
24. 1940 年美国的《投资公司法》和《投资参谋法》。
25. 1993 年 8 月，第一家投资基金——淄博基金在上海证券生意所挂牌上市。
26. 1997 年 11 月 14 日颁发的《证券投资基金办理暂行方法》是我国首部规范投资基金运作的行政律例。
27. 1998 年 3 月 27 日，我国最早倡议设立两只封锁式证券投资基金——“基金开元”和“基金金泰”。
28. 2001 年 9 月，我国第一只开放式基金——“华安立异”的降生。
29. 2004 年 6 月 1 日《证券投资基金法》正式实行。
30. 2012 年 6 月 6 日中国证券投资基金业协会正式建立。
31. 1990 年，加拿大多伦多证券生意所推出天下上第一只ETF 指数到场份额(TIPs)。
32. 2004 年年末，我国第一只 ETF——上证 50ETF 建立。
33. 1993 年，美国的第一只 ETF——规范普尔存托凭据(SPDRs)降生。
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