证券从业资历证测验纲领
证券从业资历证的第一次测验很快就要起头了。上面是由小编为你清理的证券从业资历证测验纲领。但愿能够为你供给赞助。
测验纲领
第一章：证券市场根基法令律例 3
第一节：证券市场的法令律例系统 3
第二节：公司法 3
第三节：证券法 3
第四节：基金法 4
第五节：期货生意操持条例 4
第六节：证券公司监视操持条例 4
第二章：证券从业职员操持 5
第一节：从业资历 5
第二节：执业行动 5
第三章：证券公司营业规范 6
第一节：证券掮客 6
第二节：证券投资征询 6
第三节：与证券生意、证券投资勾当有关的财政参谋 6
第四节：证券承销与保荐 6
第五节：证券自营 7
第六节：证券资产操持 7
第七节：其余营业 7
第四章：证券市场典范守法违规行动及法令义务 8
第一节：证券一级市场 8
第二节：证券二级市场 8
第一章：证券市场根基法令律例
第一节：证券市场的法令律例系统
熟习证券市场法令律例系统的首要层级；领会证券市场各层级的首要律例。
第二节：公司法
把握公司的品种；熟习公司法人财产权的观点；熟习对于公司运营准绳的划定；熟习分公司和子公司的法令位置；领会公司的设立体例及设立挂号的请求；领会公司章程的内容；熟习公司对外投资和包管的划定；熟习对于制止公司股东滥用权力的划定。
领会无限义务公司的设立和构造机构；熟习无限义务公司注册本钱轨制；熟习无限义务公司股东会、董事会、监事会的权柄；把握无限义务公司股权让渡的相干划定。
把握股分无限公司的设立体例与法式；熟习股分无限公司的构造机构；熟习股分无限公司的股分刊行；熟习股分无限公司股分让渡的相干划定及对上市公司构造机构的出格划定。
领会董事、监事和高等操持职员的义务和义务；把握公司财政管帐轨制的根基请求和内容；领会公司归并、分立的品种及法式；熟习高等操持职员、控股股东、现实节制人、联系干系干系的观点。
熟习对于虚报注册本钱、讹诈获得公司挂号、子虚出资、抽逃出资、另立账簿、财政管帐报告子虚记录等的法令义务。
第三节：证券法
熟习证券法的合用规模；把握证券刊行和生意的“三公”准绳；把握刊行生意当事人的行动准绳；把握证券刊行、生意勾当制止行动的划定。
把握公然刊行证券的有关划定；熟习证券承销营业的品种、承销和谈的首要内容；熟习承销团及主承销人；熟习证券的发卖刻日；熟习代销轨制。
把握证券生意的前提及体例等普通划定；把握股票上市的前提、请求和通知布告；把握债券上市的前提和请求；熟习证券生意停息和停止的景象；熟习信息公然轨制及信息公然不实的法令效果；把握黑幕生意行动；熟习支配证券市场行动；把握子虚陈说、信息误导行动和讹诈客户行动。
把握上市公司收买的观点和体例；熟习上市公司收买的法式和法则。
熟习违背证券刊行划定的法令义务；熟习违背证券生意划定的法令义务；把握上市公司收买的法令义务；熟习违背证券机构操持、职员操持相干划定的法令义务及证券机构的法令义务。
第四节：基金法
把握基金操持人、基金托管人和基金份额持有人的观点、权力和义务；领会设立基金操持公司的前提；熟习基金操持人的制止行动；领会公募基金运作的体例；把握基金财产的自力性请求；把握基金财产债务债务自力性的意思。
熟习基金公然召募与非公然召募的区分；领会非公然召募基金的及格投资者的请求；领会非公然召募基金的投资规模；领会非公然召募基金操持人的挂号及非公然召募基金的备案请求；领会相干的法令义务。
第五节：期货生意操持条例
把握期货的观点、特色及其品种；熟习期货生意所的职责；领会期货生意所会员操持、外部操持轨制的相干划定；领会期货公司设立的前提；领会期货公司的营业允许轨制；领会期货生意的根基法则；领会期货监视操持的根基内容；领会期货相干法令义务的划定。
第六节：证券公司监视操持条例
熟习证券公司依法谨慎运营、实行诚信义务的划定；熟习制止证券公司股东和现实节制人滥用权力、侵害客户权利的划定；领会证券公司股东出资的划定；领会对于成为持有证券公司5%以上股权的股东、现实节制人资历的划定；把握证券公司设立时营业规模的划定；熟习证券公司变革公司章程首要条目的划定；领会证券公司归并、分立、停业、闭幕或停业的相干划定；领会证券公司及其境内分支机构的设立、变革、刊出挂号的划定；熟习有关证券公司构造机构的划定；把握证券公司及其境内分支机构运营营业的划定；把握证券公司为客户开立证券账户操持的有关划定；熟习对于客户资产掩护的相干划定；熟习证券公司客户生意结算资金操持的划定；领会证券公司信息报送的首要内容和请求。
领会证券监视操持机构对质券公司停止监视操持的首要办法（月度、年度报告、信息表露、查抄、责令刻日整改的景象及可采用的办法）；领会证券公司首要守法违规景象及其惩罚办法。
第二章：证券从业职员操持
第一节：从业资历
领会处置证券营业的专业职员规模；领会专业职员处置证券营业的资历前提；熟习从业职员请求执业证书的前提和法式；领会从业职员监视操持的相干划定；熟习违背从业职员资历操持相干划定的法令义务。
把握证券掮客营业营销职员执业资历操持的有关划定；把握证券投资基金发卖职员从业资历操持的有关划定；把握证券投资征询职员分类及其从业资历操持的有关划定；把握证券投资参谋的注册挂号请求；把握证券阐发师的注册挂号请求；熟习保荐代表人的资历操持划定；把握客户资产操持营业投资主理人执业注册的有关请求；熟习财政参谋主理人该当具有的前提。
第二节：执业行动
把握证券业从业职员执业行动准绳；熟习中国证券业协会诚信操持的有关划定；把握证券市场禁入办法的实行工具、内容、刻日及法式。
领会证券掮客人与证券公司之间的拜托干系；把握证券公司对质券掮客营业营销职员操持的有关划定；把握证券掮客营业营销职员执业行动规模、制止性划定。
把握发卖证券投资基金、代销金融产物的行动规范。
把握证券投资征询职员的制止性行动划定和法令义务；把握投资参谋相干职员宣布证券研讨报告应遵守的执业规范。
把握保荐代表人执业行动规范；把握保荐代表人违背有关划定的法令义务或被采用的羁系办法。
熟习资产操持投资主理人执业行动操持的有关请求。
熟习财政参谋主理人执业行动规范。
熟习证券业财政与管帐职员执业行动规范。
第三章：证券公司营业规范
第一节：证券掮客
领会证券公司掮客营业的首要法令律例；熟习证券掮客营业的特色；把握证券公司成立健全掮客营业操持轨制的相干划定；熟习证券公司掮客营业中账户操持、三方存管、生意拜托、生意清理、指定生意及托管、查问及征询等关键的根基法则、营业危险及规范请求；把握掮客营业的制止行动；熟习羁系部分对掮客营业的羁系办法。
第二节：证券投资征询
把握证券投资征询、证券投资参谋、证券研讨报告的观点和根基干系；把握证券、期货投资征询营业的操持划定；把握证券公司、证券投资征询机构及其执业职员向社会公家展开证券投资征询营业勾当的有关划定；把握支配“荐股软件”处置证券投资征询营业的相干划定；领会羁系部分和自律构造对质券投资征询营业的羁系办法和自律操持办法；把握证券公司证券投资参谋营业的外部节制划定；把握羁系部分对质券投资参谋营业的有关划定；把握羁系部分对宣布证券研讨报告营业的有关划定。
第三节：与证券生意、证券投资勾当有关的财政参谋
领会上市公司收买和上市公司严重资产重组等首要法令律例；把握证券公司不得担负财政参谋及自力财政参谋的景象；熟习处置上市公司并购重组财政参谋营业的营业法则；熟习财政参谋的羁系和法令义务。
第四节：证券承销与保荐
领会证券公司刊行与承销营业的首要法令律例；熟习证券刊行保荐营业的普通划定；领会证券刊行与承销信息表露的有关划定；把握证券公司刊行与承销营业的外部节制划定；熟习羁系部分对质券刊行与承销的羁系办法；把握违背证券刊行与承销有关划定的惩罚办法。
第五节：证券自营
领会证券公司自营营业的首要法令律例；领会证券公司自营营业操持轨制、投资决议计划机制和危险监控系统的普通划定；领会证券自营营业决议计划与受权的请求；领会证券自营营业支配的根基请求；把握证券公司自营营业投资规模的划定；把握证券自营营业持仓规模的请求；把握自营营业的制止性行动；熟习证券自营营业的羁系办法和违背有关律例的法令义务。
第六节：证券资产操持
熟习证券公司展开资产操持营业的根基准绳请求；把握证券公司客户资产操持营业范例及根基请求；领会展开资产操持营业，投资主理人数的最低请求。
领会资产操持条约该当包含的必备内容；把握操持定向资产操持营业，接管客户资产最低净值请求；把握操持调集资产操持营业接管的资产情势；熟习及格投资者请求；熟习联系干系生意的请求；把握资产操持营业制止行动的有关划定。
熟习资产操持营业的危险节制请求；把握资产操持营业领会客户、对客户信息表露及揭露危险的有关划定；把握资产操持营业客户资产托管的根基请求；把握羁系部分对资产操持营业的羁系办法及后续羁系请求；把握资产操持营业违背有关划定的法令义务。
领会及格境外机构投资者境内证券投资、及格境内机构投资者境外证券投资的相干羁系划定。
第七节：其余营业
把握融资融券营业操持的根基准绳；领会证券公司请求融资融券营业资历应具有的前提；把握融资融券营业的账户系统；熟习融资融券营业客户的请求、客户征信查询拜访、客户的挑选规范；把握融资融券营业条约的根基内容；熟习融资融券营业所组成的债务包管的有关划定；把握标的证券、保障金和包管物的操持划定；领会融券营业所涉及证券的权利处置划定；把握羁系部分对融资融券营业的羁系划定；领会转融通营业法则；熟习羁系部分对转融通营业的监视操持划定。
熟习代销金融产物恰当性准绳；熟习代销金融产物的规范和制止性行动；把握违背代销金融产物有关划定的法令义务。
熟习证券公司中心先容营业的营业规模；把握证券公司展开中心先容营业的有关划定；把握中心先容营业的制止行动；熟习中心先容营业的羁系请求。
熟习股票质押回购、商定式购回营业、报价回购、间接投资、证券公司到场地区性股权生意市场相干法则。
第四章：证券市场典范守法违规行动及法令义务
第一节：证券一级市场
熟习私行公然或变相公然刊行证券的特色及其法令义务；熟习讹诈刊行股票、债券的犯法组成、刑事备案追诉规范及其法令义务；把握不法集资类犯法的犯法组成、备案追诉规范，并熟习其法令义务；把握违规表露、不表露首要信息的行政义务、刑事义务的认定；领会私行转变公然刊行证券召募资金用处的法令义务。
第二节：证券二级市场
把握拐骗投资者生意证券、期货合约的刑事义务的认定；把握支配未公然信息生意的刑事义务、民事义务及行政义务的认定；把握黑幕生意、泄漏黑幕信息的刑事义务、民事义务及行政义务的认定；把握支配证券期货市场的刑事义务、民事义务及行政义务的认定；把握在证券生意勾当中作出子虚陈说或信息误导的民事义务、行政义务及刑事义务的认定；熟习背信应用受托财产的犯法组成、刑事追诉规范及其法令义务。
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