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基金从业测验常识点：发卖机构准入前提
为了规范公然召募证券投资基金的发卖勾当，增进证券投资基金市场安康成长，2013年6月，中国证监会订正了《证券投资基金发卖操持方式》。此中划定：基金操持人能够操持其召募的基金产物的发卖停业。上面yjbys测验网小编为大师清理了基金从业测验常识点：发卖机构准入前提。
贸易银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资征询机构、自力基金发卖机构和中国证监会认定的其余机构处置基金发卖停业的，应向工商注册挂号地点地的中国证监会派出机构停止注册并获得响应资历。同时应具备以下前提：
(1)具备健全的操持布局、完美的内部节制和危险操持轨制，并获得有用履行;
(2)财政状态杰出，运作规范不变;
(3)有与基金发卖停业相顺应的停业场合、宁静提防举措办法和其余举措办法;
(4)有宁静、高效的操持基金出售、申购和赎回等停业的手艺举措办法，且合适中国证监会对基金发卖停业信息操持平台的有关请求，基金发卖停业的手艺系统已与基金操持人、中国证券挂号结算公司响应的手艺系统停止了联网测试，测试成果合适国度划定的规范;
(5)拟定了完美的资金清理流程，资金操持合适中国证监会对基金发卖结算资金操持的有关请求;
(6)有评估基金投资人危险蒙受才能和基金产物危险品级的方式系统;
(7)拟定了完美的停业流程、发卖职员执业操守、应急处置办法等基金发卖停业操持轨制，合适中国证监会对基金发卖机构内部节制的有关请求;
(8)有合适法令律例请求的反洗钱内部节制轨制;
(9)中国证监会划定的其余前提。
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