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2017年基金从业资历测验《私募股权》常识
导语：股权投资基金的召募机构须要就及格投资者身份尽到检查义务，判定投资者是不是具有承当响应投资危险的才能，应以必然的资产代价和支出作为权衡规范，并且对投资者所能承当的危险才能停止测试。
【常识点】召募机构的义务与义务
基金召募进程中，召募机构该当恪失职守、诚笃取信、谨严勤恳，提防好处抵触，实行申明义务、反洗钱义务等相干义务，承当特定工具肯定、投资者恰当性检查、基金推介及及格投资者确认等相干义务。
召募机构及其从业职员不得处置侵犯基金财产和客户资金、操纵基金相干的未公然信息停止买卖等守法勾当。
基金办理人该当实行受托人义务，承当基金条约、公司章程或合股和谈商定的受托义务。基金办理人应拜托基金发卖机构召募基金的，不得因拜托召募免去基金办理人依法承当的义务。
任何机构和小我不得为躲避及格投资者规范，召募以基金份额或其收益权为投资标的的金融产物，或将基金份额或其收益权停止不法拆分让渡，变相冲破及格投资者规范。召募机构该当确保投资者已知悉基金让渡的前提。
召募机构该当对投资者的贸易奥秘及小我信息严酷失密。除法令律例和自律法则还有划定的，不得对外表露。
召募机构该当妥帖保管投资者恰当性办理和其余与基金召募营业相干的记实及其余相干材料，保管刻日自基金清理停止之日起不得少于10年。
召募机构或相干条约商定的义务主体该当开立基金召募结算资金公用账户，用于统一归集基金召募结算资金、向投资者分派收益和分派基金清理后的残剩基金财产等，确保资金原路返还。基金办理人该当向中国证券投资基金业协会报送基金召募结算资金公用账户及其监视机构信息。
召募机构该当与监视机构签订账户监视和谈，明白对基金召募结算资金公用账户的节制权、义务分别及保证资金划转宁静的条目。监视机构该当根据法令律例和账户监视和谈的商定，对召募结算资金公用账户实行有用监视，承当保证基金召募结算资金划转宁静的连带义务。
获得基金发卖营业资历的贸易银行、证券公司等金融机构，能够在统一基金的召募进程中同时作为召募机构与监视机构。合适前述景象的机构该当成立完整的防火墙轨制，提防好处抵触。
触及基金召募结算资金公用账户开立、利用的机构不得将基金召募结算资金纳入其自有财产。制止任何单元或小我以任何情势调用基金召募结算资金。基金办理人、基金发卖机构、基金发卖付出机构或基金份额挂号机构停业或清理时，基金召募结算资金不属于其停业财产或清理财产。
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