一、私募股权投资基金概论

1.私募股权投资基金概述

1.私募股权投资基金的观点

1.1.a

懂得私募股权投资基金的观点

1.1.b

领会私募股权投资基金在资产设置装备摆设中的位置和感化

2.私募股权投资基金的发源和成长

1.2.a

领会私募股权投资基金的发源与成长进程

1.2.b

领会国际私募股权投资基金成长的近况

1.2.c

领会我国私募股权投资基金成长及羁系的首要阶段

1.2.d

领会我国私募股权投资基金成长的近况

3.私募股权投资基金的根基运作情势和特色

1.3.a

懂得私募股权投资基金的根基运作情势及特色

1.3.b

懂得私募股权投资基金的好处分派体例

1.3.c

领会私募股权投资基金性命周期的关头因素：投资期、办理加入期、基金刻日、投资年期、转动投资（或轮回投资）等

1.3.d

领会私募股权投资基金现金流情势的关头因素：缴款支配（许诺本钱制等）、未投本钱钱、收益分派商定

4.私募股权投资基金在经济成长中的感化

1.4.a

领会我国私募股权投资行业的社会经济效益

1.4.b

领会我国私募股权投资行业的成长趋向

2.私募股权投资基金的到场主体

1.私募股权投资基金的根基架构

2.1.a

懂得私募股权投资基金的首要到场主体

2.私募股权投资基金的投资者

2.2.a

领会私募股权投资基金首要的投资人范例

3.私募股权投资基金的办理人

2.3.a

懂得私募股权投资基金办理人的首要职责和义务

2.3.b

领会私募股权投资基金办理人的鼓励机制和分派轨制

4.私募股权投资基金的办事机构

2.4.a

领会私募股权投资基金的首要办事机构

5.私募股权投资基金的羁系机构

2.5.a

领会我国私募股权投资基金羁系的汗青演化

2.5.b

懂得我国私募股权投资基金的当局羁系和行业自律机构

3.私募股权投资基金的分类

1.按投资范畴分类

3.1.a

把握创业投资基金、并购基金、不动产基金、根本举措措施基金、定增基金的观点和特色

2.按法令情势分-公司型、合股型、左券型

3.2.a

把握公司型基金的架构、特色

3.2.b

把握合股型基金的架构、特色

3.2.c

懂得左券型基金的架构、特色

3.按资金性子分-国民币基金、外币基金

3.3.a

领会国民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的成长和趋向

3.3.b

懂得外资私募股权投资基金的根基运作体例

4.母基金

3.4.a

懂得私募股权投资母基金的观点、运作情势、特色和感化

3.4.b

懂得当局指导基金的特色和感化

二、私募股权投资基金运作实务

4.私募股权投资基金的召募与设立

1.私募股权投资基金的召募机构

4.1.a

把握私募股权投资基金的召募行动观点

4.1.b

把握召募机构的寄义及规模

4.1.c

把握召募机构的天资请求

4.1.d

懂得召募机构的义务、义务

2.私募股权投资基金的召募工具

4.2.a

把握及格投资者的观点和规模

4.2.b

懂得固然及格投资者的范例与认定标准

3.私募股权投资基金的召募体例及流程

4.3.a

把握私募股权投资基金召募人数限定

4.3.b

懂得投资者不法拆分的寄义

4.3.c

懂得制止性召募行动

4.3.d

把握私募股权投资基金的召募流程及请求：特定工具简直定、投资者恰当性婚配、基金危险揭露、及格投资者确认、投资沉着期、回访确认

4.私募股权投资基金的设立

4.4.a

懂得私募股权投资基金构造情势的挑选

4.4.b

懂得私募股权投资基金的设立流程

4.4.c

把握公司型基金、合股型基金及左券型基金根基税负的区分

5.基金投资者与基金办理人的权力义务干系

4.5.a

懂得公司型基金、合股型基金和左券型基金中，基金投资者与基金办理人的根本法令干系

4.5.b

懂得公司型基金条约

4.5.c

懂得合股型基金中基金条约的焦点条目支配，包含办理费、收益分派、基金办理人的权力、基金投资人的权力

4.5.d

懂得左券型基金条约

6.外商投资私募股权投资基金召募与设立中的特别题目

4.6.a

领会我国外商投资私募股权投资基金有关任务的汗青沿革

4.6.b

领会上海、北京、深圳等地展开QFLP试点任务的内容

4.6.c

懂得设立外资创投企业的特别请求

5.私募股权投资基金的投资

1.私募股权投资基金的通俗投资流程

5.1.a

领会私募股权投资基金投资流程

2.失职查询拜访

5.2.a

懂得失职查询拜访的目标、规模和体例

5.2.b

把握营业失职查询拜访、财政失职查询拜访、法令失职查询拜访中重点存眷的内容

5.2.c

领会失职查询拜访报告的首要内容

3.私募股权投资基金经常使用的估值体例

5.3.a

领会私募股权投资基金投资名目估值的首要体例

5.3.b

把握绝对估值法

5.3.c

把握折现现金流法

5.3.d

把握本钱法

5.3.e

把握清理代价法

5.3.f

把握经济增添值法

4.投资和谈与投资备忘录的首要条目

5.4.a

领会私募股权投资基金罕见的投资条目

5.4.b

把握估值条目

5.4.c

把握估值调剂条目

5.4.d

把握回购权条目

5.4.e

把握反摊薄条目

5.4.f

把握董事会席位条目

5.4.g

把握掩护性条目

5.4.h

把握竞业制止条目

5.4.i

把握优先采办权、股分授与条目

5.4.j

把握失密条目

5.4.k

把握排他条目

5.跨境私募股权投资中的特别题目

5.5.a

领会跨境私募股权投资的范例

5.5.b

领会跨境私募股权投资的法令根据、审批流程、架构设想（包含FDI、ODI等）

6.私募股权投资基金的投资后办理

1.投资后办理概述

6.1.a

懂得投资后办理的观点、内容和感化

6.1.b

懂得投资后阶段信息获得的首要渠道

2.投资后名目监控

6.2.a

领会投资后阶段经常使用的监控目标

6.2.b

懂得投资后名目监控的首要体例

3.增值办事

6.3.a

懂得增值办事的代价

6.3.b

懂得增值办事包含的首要内容

7.私募股权投资基金的名目加入

1.投资加入概述

7.1.a

领会投资加入的体例

2.上市让渡或挂牌让渡加入

7.2.a

懂得上市加入的首要市场

7.2.b

懂得境内主板、创业板上市根基请求

7.2.c

领会名目在境内报告上市流程

7.2.d

领会已上市企业股分让渡的买卖机制及操纵流程

7.2.e

懂得直接上市（借壳、非公然刊行采办资产）流程

7.2.f

懂得天下中小企业股分让渡体系挂牌的根基请求

7.2.g

懂得天下中小企业股权让渡体系挂牌的市场买卖根基法则和机制

3.股权让渡加入

7.3.a

懂得非上市股权让渡的根基流程

7.3.b

领会地区性股权买卖市场根基环境

7.3.c

懂得国有股权非上市让渡的特别请求

7.3.d

懂得并购的流程和体例

7.3.e

领会回购的流程和体例

4.清理加入

7.4.a

懂得名目清理加入的流程及体例

8.私募股权投资基金的外部办理

1.投资者干系办理

8.1.a

领会私募股权投资基金投资者干系办理的意思

8.1.b

领会私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点

2.基金权利挂号

8.2.a

懂得公司型股权基金增资、加入、权利分派、清理加入

8.2.b

懂得合股型股权基金增资、加入、权利分派、清理加入

8.2.c

懂得左券型股权基金增资、加入、权利分派、清理加入

3.基金估值核算

8.3.a

领会基金估值准绳和首要体例

8.3.b

领会基金用度和收益，基金管帐核算和基金财政报告

4.基金清理与收益分派

8.4.a

领会清理的根基寄义

8.4.b

懂得基金呈现清理的几种缘由

8.4.c

把握清理的首要法式

8.4.d

领会基金收益分派的根基准绳

8.4.e

领会基金收益分派的体例

5.基金信息表露

8.5.a

把握基金信息表露的内容

8.5.b

把握基金信息表露的体例

8.5.c

懂得信息表露的制止性划定

6.基金的托管

8.6.a

懂得基金托管的感化

8.6.b

懂得基金托管机构的职责

7.基金的外包办事

8.7.a

懂得基金外包营业的寄义和办事内容

8.7.b

把握外包办事中基金办理人应依法承当的义务

8.7.c

懂得挑选外包办事机构的根基准绳

8.7.d

领会信息手艺体系办事的寄义和办事内容

8.7.e

领会基金外包办事中能够存在的好处抵触

8.基金事迹评估

8.8.a

懂得基金事迹评估的外部收益率(IRR)目标

8.8.b

懂得基金事迹评估的已分派收益倍数(DPI)目标

8.8.c

懂得基金事迹评估的总收益倍数(TVPI)目标

9.基金办理人外部节制

8.9.a

懂得办理人外部节制的感化

8.9.b

懂得办理人外部节制的准绳

8.9.c

懂得办理人外部节制的因素组成

8.9.d

懂得办理人外部节制的首要节制勾当请求

三、私募股权投资基金的当局羁系与行业自律

9.当局羁系

1.当局羁系概述

9.1.a

懂得当局羁系的法令根据

9.1.b

懂得私募股权投资基金的羁系框架

2.当局羁系的首要内容、情势与手腕
《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监视办理暂行方法》

9.2.a

懂得过度羁系准绳

9.2.b

把握及格投资者标准、视为及格投资者的景象及穿透核对的根基请求

9.2.c

把握单只基金的投资者人数限定

9.2.d

把握基金份额让渡对受让人资历及人数的根基请求

9.2.e

懂得私募股权投资基金宣扬推介的体例

9.2.f

把握不得向投资者许诺本金不受丧失或许诺最低收益

9.2.g

把握投资者不得不法聚集别人资金投资私募投资基金

9.2.h

懂得专业化办理准绳，成立好处抵触、好处保送提防机制的请求

9.2.i

把握处置私募投资基金营业制止的9类行动

9.2.j

懂得制止固有财产或别人财产和基金财产混淆、制止不公允看待所办理的差别基金财产、制止操纵基金财产或职务之便攫取好处、制止泄漏因职务方便获得的未公然信息处置买卖勾当请求

9.2.k

懂得对创业投资基金的差别化办理

9.2.l

领会违背羁系的法令义务

3.其余相干律例轨制
《合股企业法》《公司法》和相干刑事法令标准

9.3.a

领会公司股东的义务承当体例

9.3.b

把握公司增减资的前提和法式

9.3.c

把握无限公司股权和股分公司股分的让渡法则

9.3.d

把握公司的利润分派和清理法则

9.3.e

把握公司的税收轨制

9.3.f

领会无限合股企业各种合股人的义务承当体例

9.3.g

把握不得成为通俗合股人的主体

9.3.h

把握合股企业的税收轨制

9.3.i

把握无限合股企业合股事件的实行体例、无限合股人不视为实行合股事件的8类行动

9.3.j

把握无限合股企业的利润分派、份额让渡法则

9.3.k

把握私募基金合规经营与不法集资的边界

10.行业自律办理

1.行业自律概述

10.1.a

懂得行业自律办理的法令根据

10.1.b

把握基金业协会的法令位置及职责

10.1.c

领会自律性标准文件颁发的背景、进程

2.挂号备案办理

10.2.a

把握基金办理人该当依法实时备案私募股权投资基金的时候请求

10.2.b

懂得因未备案首只私募投资基金产物而被刊出基金办理人挂号的效果

10.2.c

把握基金办理人应实时实行信息报送义务的请求及违背时的惩罚

10.2.d

把握基金办理人应定时提交经审计年度财政报告的请求及违背时的惩罚

10.2.e

领会基金办理人挂号、严重事变变革法令定见书出台的背景

10.2.f

把握基金办理人挂号法令定见书需逐项颁发定见的内容

10.2.g

懂得基金办理人挂号法令定见书的状师及状师事件所天资题目

10.2.h

把握未挂号备案对私募股权投资基金展开投资营业的影响

10.2.i

领会挂号备案的流程、所需文件及注重事变

3.召募办理方法

10.3.a

把握召募主体、体例、工具、各方义务；召募行动的首要流程；首要法令文件及制止行动

10.3.b

懂得危险揭露的内容

10.3.c

领会召募办理方法出台的背景

4.信息表露办理方法

10.4.a

领会信息表露办理方法出台的背景

10.4.b

领会各种基金文件对信息表露应与商定的请求

10.4.c

领会违背信息表露请求的效果

5.内控指引

10.5.a

领会各项内控轨制请求及其有用运转

6.条约指引

10.6.a

领会条约指引的首要内容

7.外包和托管办理方法

10.7.a

领会外包和托管的根基请求

8.从业职员办理

10.8.a

把握对从业职员从业资历的根基请求

10.8.b

把握从业资历的获得体例及保持有用性的前提

10.8.c

把握私募基金办理人的高等办理职员资历认定的前提