2017基金从业《证券基金根本》备考习题
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(1) 按经济性子分，有价证券不包含以下哪一类：( )
A. 存款
B. 股票
C. 债券
D. 基金
(2) 以下哪些不是有价证券的性子：( )
A. 刻日性
B. 收益性
C. 活动性
D. 投契性
(3)证券投资征询的机构该当有( )名以上获得证券投资征询从业资历的专职职员，其高等办理职员中，最少有一名获得证券投资征询从业资历。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(4)停止2008年6月尾，我国共有( )家基金办理公司
A. 50
B. 53
C. 58
D. 60
(5)央行刊行央票是为了( )。
A. 筹集自有本钱
B. 筹集债权本钱
C. 调理贸易银行法定筹办金
D. 削减贸易银行可贷资金
(6)证券法起头实行是( )。
A. 1997年
B. 1998年
C. 1999年
D. 2000年
(7)存续期召募的信息表露首要指开放式基金在基金条约失效后每( )个月表露一次更新的招募申明书。
A. 6
B. 2
C. 3
D. 1
(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信任基金”设立，象征着美国式基金的真正起步。这也是天下上第一个( )。
A. 左券型投资基金
B. 公司型开放式基金
C. 股票基金
D. 封锁式基金
(9)( )指基金拜托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金管帐核算体例》等法令律例为按照，对办理人的账务处置进程与成果停止查对的进程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金对财政报表的复核
(10)证券投资征询机构请求基金代销营业资历，注册本钱不低于( )元国民币，且必须为实缴货泉本钱。
A. 1 000万
B. 2 000万
C. 5 000万
D. 1亿
谜底： (1) :A (2) :D (3) :A (4) :D (5) :D (6) :C (7) :A (8) :B (9) :A (10) :B
(11)基金办理人外部节制的( )请求经由过程迷信的内控手腕和体例，成立公道的内控法式，掩护内节制度的有用履行。
A. 健全性准绳
B. 有用性准绳
C. 自力性准绳
D. 彼此限制准绳
(12)( )是指基金办理公司作为受托投资办理人按照有关法令、律例和投资拜托人的投资志愿，与拜托人签定受托投资办理条约，把拜托人拜托的资产在证券市场上处置股票、债券等有价证券的组合投资。
A. 基金办理营业
B. 受托资产办理营业
C. 基金发卖营业
D. 投资征询办事营业
(13)《中华国民共和国证券法》(简称《证券法》)于( )实行。
A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日
(14)以下不属于证券市场条理布局干系的选项是( )。
A. 刊行市场和生意市场
B. 一级市场和二级市场
C. 有形市场和有形市场
D. 低级市场和次级市场
(15)以下描写哪一项不是证券市场羁系的意思( )
A. 实在保证证券公司好处的须要
B. 是掩护市场杰出次序的须要
C. 是成长和完美证券市场系统的须要
D. 精确和周全的信息是证券市场到场者停止刊行和生意决议计划的主要按照，是进步证券市场效力的须要
(16)为同一标准基金认(申)购用度及认(申)购份额的计较体例，更好地掩护基金投资人的正当权利，中国证监会于2007年3月对认(申)购用度及认(申)购份额计较体例停止了同一划定。按照划定，基金认购费率将同一按( )为根本收取
A. 认购金额
B. 认购份额
C. 认购利钱
D. 净认购金额
(17)证券市场以( )体例完成筹资和投资的对接。
A. 刊行
B. 生意
C. 刊行和生意
D. 分成
(18)我国货泉市场基金投资组合的均匀残剩刻日不得跨越( )天。
A. 180
B. 365
C. 360
D. 397天
(19)( )的本色便是公司想获得的差别性合作上风。
A. 方针市场细分
B. 方针市场挑选
C. 方针市场检测
D. 方针市场定位
(20)美国证券市场起头于：( )。
A. 生意股票
B. 生意公司债券
C. 生意当局债券
D. 生意期货
谜底： (11) :B (12) :B (13) :C (14) :C (15) :A (16) :D (17) :C (18) :A (19) :D (20) :C
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