合规员工的许诺书

　　合规许诺书篇一：

　　姓名：

　　岗亭：

　　为当真贯彻实行员工行动标准和带领干部清廉从业各项划定，规矩任务立场，准确看待和操纵任务职责，加强自我束缚力，本身慎重许诺以下：

　　一、严酷遵照金融行业职业行动标准

　　（一）诚信遵法、恪失职守、审时高效地操纵权柄、实行责任，自发遵照法令律例、羁系划定、自律构造准绳法则请求，掩护公司及客户的正当权利。

　　（二）以高标准职业品德标准行事，操行朴重，诚笃取信，爱岗敬业，掩护行业及公司名誉。严酷激进国度奥秘、地点团体及本单元的贸易奥秘、客户的贸易奥秘及小我隐衷，对在执业进程中所取得的未公然信息负有失密责任。对客户办事竣事或分开地点单元后，仍应根据有关划定或条约商定承当上述失密责任。

　　（三）谙练把握营业手艺，自动到场羁系部分、行业自律构造和地点单元构造的后续教导，建立毕生进修理念，不时晋升本质，完美手艺，做到专业胜任。

　　（四）安稳建立依靠团体、办事团体的理念，尊敬客户、领会须要，强化办事认识，标准办事礼节，前进办事品质。

　　（五）掩护客户信息，掩护客户权利，不得接纳坦白或误导等不正当手腕，侵害客户权利。

　　（六）公私清楚，秉公办事，不得谋取不法好处。遵照国度和本单元避免好处抵触的划定，有用辨认实际或潜伏的好处抵触，并实时向有关部分报告，在操持授信、资信查询拜访、融资等营业触及本身、支属或其余好处相干人时，自动报告请示和提请任务躲避。

　　（七）遵照制止黑幕生意的划定，不得操纵黑幕信息为本身或他

　　人谋取好处，不得将黑幕信息以昭示或表示的情势奉告别人。

　　（八）不得到场官方假贷、违规包管和不法集资等勾当，不得充任资金经纪，不得做生意办企业，不得在工商企业兼职，发明员工有非常行动时要自动向公司有关部分停止告发。

　　（九）标准8小时外行动，严禁到场洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等勾当。

　　（十）作为关头岗亭和敏感关键的`任务职员要对生意股票等行动停止报告。

　　（十一）从业职员之间彼此尊敬、协作协作，建立懂得、信赖、协作的团队精力，分享专业常识和任务经历，共同缔造，共同前进。

　　（十二）加强与金融行业从业职员的交换，进修进步前辈的专业手艺和操持经历，彼此增进，共同前进。

　　（十三）关爱社会，自动到场公益勾当，实行社会责任，发挥节俭节俭的杰出传统，爱护保重资本，抵抗华侈华侈。

　　二、严酷遵照公司规章轨制，勤恳失职展开岗亭任务。

　　担任信贷、投资、理财等营业的危险查抄及主要营业关键的危险操持任务，提防和节制资产营业信誉危险。

　　（一）担任财政公司信贷营业的危险查抄任务；根据须要展开延长查询拜访、现场核保、贷后危险操持等任务。构造资产物质五级分类认定任务，担任财政公司投资、理财和外币资产营业等新的资产营业的危险操持相干任务。

　　（二）羁系请求的贯彻落实，担任财政公司严重事变操持和报告任务。

　　（三）牵头调和各羁系部分和操持部分做好现场查抄相干任务，增进查抄定见和请求的整改落实；担任财政公司年度危险评估自评和报告任务。

　　（四）担任财政公司受权、授信操持，担任受权轨制和营业受权清单的拟定和掩护。

　　三、“一岗双责”，固守合规运营准绳，严守案防底线。

　　自动共同表里部监视查抄，针对发明的题目和宁静隐患。产生案件，自动共同查抄处置。加强自律，严酷遵照以下划定。

　　（一）制止小我卡（账）与公司及客户产生资金来往；制止调用公司资金为客户垫款，或扣留、调用客户及公司资金。

　　（二）制止任何情势的子虚对帐、子虚查库等行动；严禁随便调剂、冲正、撤消账务。

　　（三）严禁违规操持任何未经核准或受权的营业；严禁逆法式操持各种营业；严禁违背岗亭限制准绳混岗兼职；严禁对已下放的审批、受权实行情况不干预干与、不跟踪。

　　（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”操持营业；严禁出具子虚对账单、回单、存款证明、证明书、存单、条约文件等；严禁假取消、假丢失主要空缺凭据、空缺印鉴卡、有价单证等。

　　（五）未经受权情况下，严禁将小我印章、操纵号、Ukey/暗码交于别人操持各项营业；严禁利用别人的印章、操纵号、暗码操持营业。

　　（六）严禁违背划定私行带出公司公章、营业公用章、主要空缺凭据或与任务相干的失密文件。

　　（七）严禁坦白不报、袒护所知道的严重营业过失、责任变乱和严重危险；严禁对所发明的、或该当发明的非常行动、危险隐患不作为、不上报。

　　（八）对发明的公司或员工小我有上述守法违规或非常行动的，要自动停止告发。

　　本身志愿许诺，若违背上述合规责任，志愿自动接管罢免或解雇处罚。

　　许诺人：

　　年 月日

　　合规许诺书篇二：

　　为了标准市场操持，建立杰出的市场协作情况，呼应银联，人行等羁系机构的羁系政策，有用的把控金融危险，针对收集渠道违规售卖、宣扬移联产物及产物不标准市场报价事件，我公司做出以下慎重许诺：

　　一、 标准营业

　　1. 我公司展开营业严酷遵照法令律例、羁系机构请求和两边签定的各和谈及相干标准宣扬及合规发卖的告诉；

　　2. 我公司对峙自立运营，不向自有分公司之外的机构或小我分包、转包任何营业；

　　3. 我公司实在实行对所生长商户实地现访任务，确保商户主体及营业实在正当，监视商户根据收单和谈正当标准地利用收单办事并实行责任。

　　4. 我公司利用移付宝及相干品牌标示, 根据标准宣扬及合规发卖公道利用。遵照中国银联和各金融机构的规章、方法，未经正式受权，我公司不得私行利用银联及其余金融机构的称号、标示。我公司标准推行和宣扬，根绝子虚或接纳能够误导公家的宣扬体例。

　　二、 风控与办事

　　1. 我公司装备专人担任营业危险操持任务，共同移付宝定时实现对签购枯燥阅、商户巡防和商户违约处置任务；

　　2. 我公司共同移付宝实现对商户收单营业的利用共同和危险提防的培训任务，做好机具平常掩护办事等任务。

　　协作方签章：

　　年代

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