- 相干保举
从业自律许诺书
为进一步强化廉政扶植，进步清廉自律认识，防备岗亭职务渎职，成立监理 人的杰出抽象，从思惟泉源上根绝违规违纪事务的产生，本身特做出以下许诺，并随时随地接管监视查抄。若产生违背许诺书条目的事务，本身情愿接管有关惩罚，直至撤消执业资历证和追偿响应的经济丧失。
1遵照国度法令律例和公司的各项操持规章轨制，自发遵照职业品德，不时进步法令认识和法制看法。
2 依法办事,恪失职守，严酷按条约商定，为工程供给优良监理办事，确保工 程品质,确保国度和国民大众性命财产宁静。
3 任务中不故弄玄虚,严酷实行规范，规程和手艺规范，照实搜集清算好各类资料，档案，不做假资料或"账外账"，并对本身签认的各类资料担任。
4 不以小我名义承揽监理停业，不得转借、出售、捏造、涂改监理资历证书和其余相干资信证实。
5 不以任何情势向施工方、资料供货方讨取背工、益处费、礼金、有价证券和别的财物，不在施工方、供货方报销应由小我付出的用度。
6 不与受监理方就工程承包、工程用度、资料装备供给、工程量变革、工程品质等停业勾当在暗里商谈而到达彼此的好处，不干涉干与施工方自立运营及任务支配，对峙"遵法、诚信、公道、迷信"的执业原则。
7 遵照社会私德，不操纵职务上的方便，占用大众资本停止营利性勾当。 8 差别时受聘于两个以上(含两个)的单元处置执业勾当。
9 按照聘请条约的划定在聘请单元处置监理任务，不私行离聘，对因小我擅去职守给工程或聘请单元形成的丧失，承当响应的经济义务。
10 本许诺书自两边具名之日起失效。
名目部(盖印): 许诺人具名:
日期: 日期:
证券公司处置报价让渡停业自律许诺书
中国证券业协会：
证券公司（以下简称“本公司”）就展开报价让渡停业许诺以下：
第一条 外部操持：
（一）按照《证券公司代庖股分让渡体系中关村科技园区非上市股分无限公司股分报价让渡试点方法》（以下简称《试点方法》）划定，设置特地的报价让渡停业机构，装备专职停业职员；由本公司副总司理以上高管职员担任平常的报价让渡停业操持。
（二）报价让渡停业专职职员均具有证券从业资历并获得执业证书，熟习相干法令、律例及报价让渡停业法则。
报价让渡停业专职职员均应按照中国证券业协会（以下简称“协会”）请求到场特地的停业培训。
（三）成立健全本公司的报价让渡停业外部操持轨制和危险提防机制，并严酷实行。
（四）具有合适报价体系手艺规范和规范的手艺体系。
（五）由专职信息表露职员担任本公司及所保举挂牌公司的信息表露任务,保障与协会、挂牌公司之直接洽畅达。
（六）不生意所保举挂牌公司的股分，不操纵所保举挂牌公司黑幕信息直接或直接谋取好处。
（七）按照《试点方法》划定及协会请求，别离与所保举挂牌公司、投资者及证券挂号结算机构签定相干和谈，明白各方权力与义务。
（八）在展开报价让渡停业进程中碰到现行法则未作划定的严重事变时，实时报告协会，并按照协会请求停止处置。
（九）严酷按照有关划定收取报价让渡停业相干用度。
第二条 保举挂牌：
（一）按照《试点方法》和《主理报价券商保举中关村科技园区非上市股分无限公司股分进入证券公司代庖股分让渡体系报价让渡的挂牌停业法则》（以下简称《保举挂牌法则》）的划定，严酷实行保举规范,当实在行保举法式，向协会保举合适划定的公司挂牌报价，并对此承当义务。
（二）按照《保举挂牌法则》划定为每家拟保举挂牌公司设立名目小组，装备合适请求的名目职员。
（三）按照《主理报价券商失职查询拜访任务指引》的划定对拟保举挂牌公司停止失职查询拜访，并在周全、实在、客观查询拜访的根本上出具失职查询拜访报告。
（四）对拟保举挂牌公司全数高等操持职员停止教导，使其领会相干法令、律例、法则和和谈所划定的权力与义务。
（五）按照《保举挂牌法则》的划定设立保举挂牌内核机构，拟定内核机构任务轨制。
内核机构成员名单、简历及变化环境实时向协会备案并停止表露。
（六）严酷请求内核机构按照《保举挂牌法则》的划定对拟保举挂牌公司停止外部考核并出具内核定见；严酷请求并保障内核集会成员自力、客观、公道地停止考核、出具考核定见及操纵表决权。
（七）当真体例保举挂牌备案文件，保障全数备案文件均实在、正当、有用，不存在任何子虚记录、误导性陈说和严重漏掉。
（八）按照划定与所保举挂牌公司签定保举挂牌报价让渡和谈，并严酷实行和谈。
（九）按照划定操持所保举挂牌公司股分进入代庖股分让渡体系报价让渡的有关事件。
第三条 信息表露督导：
（一）按照《股分进入证券公司代庖股分让渡体系报价让渡的中关村科技园区非上市股分无限公司信息表露法则》的划定，指点和催促挂牌公司实在、实时地停止信息表露。
（二）对所保举挂牌公司信息表露文件停止情势查抄，对拟表露或已表露信息的实在性提出公道性思疑，须要时采用专项查询拜访等方法。
（三）严酷按照请求在指定网站宣布所保举挂牌公司相干信息。
（四）按照《试点方法》划定，做好所保举挂牌公司股分的停止挂牌报价任务。
第四条 代办署理投资者停止股分报价让渡：
（一）诚笃信誉、勤恳尽责地展开报价让渡停业。在代办署理投资者报价让渡前，充实领会投资者的财政状态和投资需要，向其充实揭露股分报价让渡停业的危险，对不宜到场报价让渡停业的投资者尽劝止义务。
（二）保障做好在停业场合为投资者揭露报价让渡停业法则及相干信息的办事。
（三）不棍骗或误导投资者，不操纵本身的手艺、装备及职员等停业上风损害投资者正当权利，并对此承当义务。
第五条 投资者危险提示：
（一）投资者开户前，向其具体讲授危险揭露书和代办署理报价让渡和谈的内容，提示投资者对投资危险予以出格存眷,使其充实领会报价让渡停业客观存在的危险，确认其已当真浏览危险揭露书，并请求投资者在危险揭露书上署名。
（二）操纵各类情势延续向投资者充实揭露投资危险。
（三）按照代办署理报价让渡和谈，对投资者股分让渡时呈现的违规行动，实时提出警示，并采用须要方法。
第六条 其余：
（一）主动共同协会对本公司各项任务的查抄、核对，不停止阻止某人为制作妨碍，当实在行协会的整改请求。
（二）按照协会的请求，查询拜访或辅佐查询拜访指定事变。
（三）做好协会请求的其余相干任务。
本公司保障遵照以上许诺，严酷自律，勤恳尽责地展开报价让渡停业，保护挂牌公司和投资者正当权利，接管协会的监视操持，并对此承当义务。
许诺人（签章）：
法定代表人（具名）：
年 月 日
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